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董事长简历存疑、股东乖宝宝科技资质未明 大和证券接证监

时间:2020-02-14 05:11来源:ca88 作者:蔡永志 点击:
日本大和证券在华设立控股券商一事进度推进。 继去年9月24日证监会接收大和证券、熙诚资本、北京国管中心等提交
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  三大要职任职资格

  除对境内外股东资质进行提问之外,证监会此次重点关注了合资券商的人事情况,涉及新设券商拟任董事长、高管人员的任职资格。

  “拟任董事长从业证明中的工作经历与其个人简历内容不完全一致。”证监会表示。并要求其说明有关情况并确认其是否符合证券公司董事长任职资格要求。

  除“一把手”董事长外,任职资格存疑的还有合规总监和总经理两个职位。

  证监会表示,新设券商拟任合规总监最近3年内曾被采取监管谈话的行政监管措施,其曾任职单位曾被采取责令改正并暂停办理相关业务等措施。

  对于拟任总经理,证监会要求其说明其是否符合“曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年”等证券公司经理层人员任职资格要求。

  再战中国市场

  早在2004年,大和证券与上海证券设立了海际大和证券有限责任公司,合作期限10年。此后,因经营业绩不理想等因素,大和证券在2014年将海际大和证券33.3%的股权转让给了上海证券,自此退出中国内地证券市场。

  在海际大和阶段,国内监管对外资金融机构尚有多项政策方面的限制。伴随金融对外开放推进,大和证券此番再度回归中国市场。

  去年9月24日,大和证券(中国)的设立申请材料被证监会接收,9月30日证监会要求对材料进行补正,12月4日证监会正式受理其申请材料。

  同为日本证券业四大巨头,野村证券在华控股券商野村东方国际在去年底于上海开业,而大和证券的市场份额仅次于排名第一的野村证券。

(责任编辑:admin)
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